王绍光关于民族主义的论述



民族主义与民主
王绍光 香港中文大学政治与公共行政系 按照伯林(Isaiah Berlin,19
  79) 的说法,民族主义是过去二百年里最重 要的社会政治现象之一。 我们完全有理由相信,在可预见的未来,民族主义依 然会扮演举足轻重的角色。因此,无论从历史或比较研究的角度看,中国民族主 义思潮的复兴实在不足为奇。然而,外界对中国民族主义主流看法却相当负面。 不少学者对中国民族主义卷土重来深感忧虑, 有些人甚至将它视为对地区稳定和 世界和平的破坏力量 (Yu 1996; Sautman 1997; Friedman 1997; Chang 19
  98)。 有些学者虽然对以上杞人忧天的评价不愿苟同, 但他们对中国民族主义也有重重 疑虑,认为它的本质是与民主背道而驰的。在他们看来,中国民族主义的崛起将 不可避免地危害中国民主发展的前景 (He & Guo 2000; Xu 20
  00)。 不可否认,历史上民族主义思潮往往与反民主运动联系在一起。但本文的主 旨是探讨民族主义中蕴藏的民主潜质。笔者认为,在民族主义和民主之间并不存 在必然的矛盾关系;相反,某些关键的民族主义要素是民主得以顺利运作的先决 条件。 过去, 有些学者曾经分析过民族主义和民主的理论关联, 但他们要么认为, 只有某些特定种类的民族主义才有助于民主;要么认为,只有在特定的情况下, 民族主义才有利于民主(Harris 20
  02)。本文的基本论点是,不管是什么样的民 族主义, 它们都拥有一些共同的要素, 而其中一些要素对民主来说是不可或缺的。 本文分为三部分。第一部分尝试解析各种民族主义,并确定它们的基本共同 结构。第二部分讨论为什么民主运作有赖于某些民族主义要素。最后一部分讨论 中国当代民族主义的特征,并探讨它将如何影响中国民主化的前景。
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民族主义
要定义民族主义并非易事,因为它不是一成不变的现象。在不同的时间和地 点, 民族主义可以千变万化。 恐怕世界上有多少国家和文化就有多少种民族主义。 为了把握林林总总的民族主义,多数学者倾向把它们分为对立的两大类,一类为 好民族主义,另一类为坏民族主义。这种二分法的运用至少可追溯到二十世纪三 十年代 Hans Kohn 写的那篇著名文章(19
  39)。自此以后,关于民族主义的文献充 斥着各种各样的对立模式,如东方的与西方的,种族的与文明的(civic) ,特定 的与普遍的,非自由的与自由的,文化的与宪制的,反动的与进步的,侵略性的 与防卫性的,恶性的与良性的等等,不一而足。而所有这些二元模式之间并没有 必然的内在关联,结果使得民族主义研究变成了一个“名词的丛林”(Akzin, 1964:
  7)。更严重的是,这类二分法很容易导致误解,因为无论在哪一种二元模 式的两极之间,总是存在一些非黑即白的概念解释不了的空间。当这些简单的二 元模式被视为对现实世界的准确描述时, 政治与历史的实际复杂性便无可避免地 被忽略了(Laborde 20
  02)。这种两极思维方式的一个后果是,人们往往为自己认 同的那种民族主义加上褒义词,而对自己不喜欢的那种民族主义大加鞭挞。 其 实,假设民族主义非好即坏本身是十分成问题的,因为那些“真实存在的民族主 义” (really existing nationalisms)之间的差别并非如想象中那么清晰、 鲜明和确定。表明看起来不同的民族主义之间也许既存在差异,也存在共同点。 在某种意义上,所有类型的民族主义都是“不稳定混合物” (Spencer & Wollman 1998: 2
  70),没有绝对的好坏之分。相反,很可能“所有民族主义都集健康与病 态于一身,其遗传密码中包含着进步与反动的基因”(Nairn 1977: 347-
  8)。有 些时候,本来“好”的民族主义也说不准会变“坏” ,反之亦然。 相对于以上的二分法,笔者把对民族主义的研究分为两个层面:首先确定各 类民族主义共有的基本架构,然后再分析其构成要素可能具备的性质。这种分析
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方法让我们能够在了解各类民族主义共性的同时,把握其复杂性和多变性。为了 运用这种方法,有必要将民族主义宽泛地定义为一种赋予民族成员共同身份认 同、并激发他们对民族共同体效忠的集体情感。根据这个定义,民族主义在结构 上由四大部分组成。第一是民族成员(national population),也可称之为人民 (people),民族(nation),国民整体(nationality)。民族是一个由历史建构出 来的、稳定的群体。无论如何定义,它都是民族认同(national identity)赖以 存在的载体。民族认同是一种强烈的情感,它既能把一个民族的成员团结起来, 同时又能把这个民族的成员与其他民族区隔开来。所以民族情感具有两面性。民 族主义的第二个组成部分便是人民对本民族的心理依恋(psychological attachment) 。这种心理依恋以归属感作基础,往往表现为渴求自尊、同情我族、 热爱家园和勇于自卫。然而,身份认同本身亦同时假设外族的存在。如果没有与 “外族”的对比,根本无法辨别“我族”的身份。所以,对身份认同,我们不能 只看其包容性,还要看到它的排他性(Spencer & Wollman 2002: 58-
  9)。民族主 义的第三个组成部分就是人们对外族的态度。不论多么温和的民族主义,它总自 觉不自觉地划清本民族与其它民族的界线,将“自己人”与“外人”分开,并面 对如何与外人打交道的问题。 民族主义最后一个组成部分是人民对民族共同体的 忠诚程度。对民族的忠诚是对小社群(如家庭、宗族、地区、宗教和种群)忠诚 衰退的产物。 但不管怎么说, 对民族的忠诚依然具有特定性 (particularistic) , 与普遍主义迥异。除非一个民族能够得到其居民的效忠,否则它将难以生存,更 不要说与其它民族竞争了。 一切现代民族主义都具备这四大组成部分, 不同的只是各个组成部分的原材 料有所不同。 因此, 虽然形形色色的民族主义结构大同小异, 但性质却千差万别。 下面,让我们来看看民族主义的四大支柱可能由什么样的材料铸成。
“民族”的性质 民族” 所有学者都同意“民族”一词是指由主观和客观条件融合而成的稳定人类群 3
体。但究竟是哪些主客观条件呢?在这个问题上,人们却没有共识。过去曾有不 少学者尝试准确界定“民族”的涵义,却都是无功而返。由于“民族”一词常被 用来指称本质迥异的社会群体,致使“民族”这个概念特别难以捉摸。因此,对 “民族”的不同理解很可能衍生出不同形式的民族主义(Greenfeld 1992:
  7)。 概括而言,有四种实体都可能被称作“民族” 。 第一是种族(ethnic group),即确实发源于同一祖先或自认为发源于同一祖 先的群体。在这个概念下,民族是与生俱来的、既定的、不能改变的命运。人之 所以成为某民族的一份子完全由血统决定,个人别无选择。与这种“民族”观念 相适应的是种族民族主义(ethnic nationalism),它将民族看作一个有机实体, 寻求建立单一种族的国家。在那些种族单位与政治单位不完全重合的地方,种族 民族主义很可能导致强制性同化或分裂主义运动。 第二是文化群体,即某种历史悠久的文明的产物。这里,民族的标志是其共 享的独特文化,以及与之相关的共同语言、习俗、社会规范、行为模式、神话传 奇和象征符号。相对于种族民族主义,文化民族主义(cultural nationalism) 的包容性较高,因为只要能接受特定的生活方式,那怕是异族也可以融入如此定 义的“民族”中去。传统中国便是这样一个例子。 第三是主权国家。这种民族概念强调领土和法权的重要性。既便人民来自不 同的种族、说不同的方言、拥有不同的文化背景,只要生活在同一个领土--政 治--法律单位内,他们就被认为同属一个民族。透过鼓励融合、减少分歧的策 略,国家民族主义(state nationalism)“希望为异质的人群建构起一个同质的 实体”(Spencer and Wollman 2002: 1
  45)。由于国家民族主义主张将民族与血 缘和文化脱勾, 它明显比种族民族主义和文化民族主义具有更大的包容性。 不过, 必须指出,无论这样定义的民族包容性有多高,它一般还是会将某个种族作为其 核心(Smith 1986: 22-
  30)。 最后一种民族概念,将它理解为一个非排他性的、由公民自愿组合的群体, 其融合剂是自由主义的政治文化。哈巴马斯于一九九零年发表过一篇题为“公民 4
权与国家认同”的论文。在这篇文章中,哈巴马斯认为,一部以一系列“抽象程 序和原则”为核心的自由民主宪法,足以构造出赢得人民效忠的新政治实体。奠 基在这种全新民族概念之上的民族主义可以称之为公民民族主义(civic nationalism)。它接受世界仍被分为不同政治实体的现实,但把民族看作由平等 公民通过自愿协议组建而成的联合体(Spencer & Wollman 2002: 1
  01),其成员 资格向所有赞同其政治理念的人开放,不考虑血缘、肤色、种族和文化背景。美 国人经常认为自己的国家就是这种非民族性的民族。 作为一种理想,一个自愿性、普世性的民族的确是十分诱人的前景。可是从 历史和现实的角度看,公民民族主义不过是种虚幻。在真实世界里,很少有国家 如公民民族主义期望的那么开放、那么超脱于种族和文化;更没有任何国家仅仅 以个人是否认同自由民主价值来确定公民身份(Smith 1995; Canovan 1996; Kymlicka 2000; Laborde 2002; Spencer & Wollman 20
  02)。其实,单靠共同的 原则和价值观能不能把整个民族团结起来仍是个大问号(Canovan 20
  00)。因此, 或许只有头三种实体才称得上“真实存在的民族” 。
民族情感的来源 Greenfeld (19
  92)认为, “民族认同说到底是个尊严问题” 。在人们看来,民 族尊严与个人尊严息息相关,因为民族为其人民及后裔提供了“安全与保障,地 位与威望”(Druckman 1994:
  45)。对民族尊严的关切促使人民将自己与整个民 族在情感上连接起来。毫无疑问,与民族尊严相关的种种情感是十分复杂的。在 有些情况下,人们对本国的成就深感自豪(pride)。一般而言,这主要发生在那 些经济繁荣、 国势强盛的地方。 长期享受安宁与财富的美国便是个好例子。 相反, 在经济不稳和国势虚弱的地方, 人民对民族尊严的关切往往表现为一种对本民族 能否健康发展、安全稳定、甚至绵延生存的强烈焦虑(anxiety)。在那些曾遭受 外国势力欺侮的地方,对民族尊严的关切则往往折射为一种曲辱感
(humiliation)。如果国耻意味着某种集体责任,人民拥有对过往悲剧的共同记
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忆应有助于促进民族的团结。 民族骄傲、民族焦虑和民族耻辱是不同的心理状况,但它们都以自己独有的 方式蕴育着对本民族的依恋,不断为民族情感提供养份。正是因为如此,所有这 些民族情感都可能受到政府的操控。
民族忠诚的强度 所有民族都要求人民对其效忠,特别是在危难之秋。但是,这种要求很可能 与其它人类价值观产生冲突。这里的关键是民族忠诚到底有多强。各国人民的民 族忠诚度差异很大,波动于两极之间。在一个极端,民族利益被放在至高无上的 地位,人们将对本民族的忠诚视为其最高使命,压倒对所有其它主客体的忠诚, 压倒一切别的公共义务。这时人们对本国的态度是, “不管它对错与否,我都绝 对效忠于它”(my country right or wrong)。必要时,他们甚至会不惜为民族 的利益作出最大的自我牺牲。往中间靠,是一种比较温和的立场,它仍然把对民 族的忠诚放在对家族、地域、宗族或种族的忠诚前面,但并不把民族忠诚放在高 于一切的地位。虽然对民族的忠诚占有优先位置,但它不会忽略对人类社会的责 任和义务,包括对异族人民的责任和义务。在民族忠诚光谱的另外一个极端站立 着普世主义 (cosmopolitanism), 它认为在道德上让民族忠诚超越其它一切价值 是不能容忍的。普世主义者不否认民族忠诚的必要性,但他们认为对整个人类的 责任更加重要。普世主义的麻烦在于,它充其量不过是一种道德说教。没有任何 一种真实存在的民族主义愿意毫无保留的接受它。
对“外人”的态度 外人” 所有民族主义都必须处理“外人”问题。没有“外人”作为参照系,要建构 本民族身份认
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